上海期貨交易所文件

上海期貨交易所關(guān)于進(jìn)一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項的通知

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強上海期貨交易所（以下簡稱本所）交易者賬戶管理工作，保障交易者合法權(quán)益，強化風(fēng)險防范與管控，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《證券期貨市場投資者適當(dāng)性管理辦法》《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》等規(guī)定，嚴(yán)格落實實名制開戶、交易者適當(dāng)性管理要求，認(rèn)真履行開戶實名制審核義務(wù)，確保賬戶實名制的有效落實，切實做好開戶環(huán)節(jié)交易者教育及風(fēng)險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風(fēng)控措施以及實際控制關(guān)系賬戶管理和程序化交易報備等要求。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者本人意愿為其開立期貨賬戶，不得為沒有實際需求的交易者開立期貨賬戶。

二、各單位應(yīng)持續(xù)對交易者實名制開戶、實際控制關(guān)系賬戶管理等情況進(jìn)行核查和管理，對于可能存在出借或借用期貨賬戶的，各單位應(yīng)及時向客戶提示風(fēng)險，并采取有效措施予以防范。對于具有實際控制關(guān)系的，各單位應(yīng)督促客戶如實申報。

三、各單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好老年交易者的開戶服務(wù)工作，對于年滿70周歲以上的老年交易者（以下統(tǒng)稱老年交易者）申請開戶的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司副總經(jīng)理及以上級別的管理人員或其它開戶機構(gòu)期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（以下稱相關(guān)負(fù)責(zé)人）在現(xiàn)場面談并見證開戶工作，切實做好開戶環(huán)節(jié)的交易者教育、風(fēng)險揭示以及適當(dāng)性管理工作，確認(rèn)老年交易者具備真實的交易意愿與交易能力，并簽署面談記錄。

四、本所將從本通知實施之日起，對老年交易者面談記錄進(jìn)行審核。各單位應(yīng)將相關(guān)負(fù)責(zé)人與境內(nèi)老年交易者的面談記錄以及客戶影像資料1.3一并上傳至中國期貨市場監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“影像資料管理”欄目；將相關(guān)負(fù)責(zé)人與境外老年交易者的面談記錄與其它開戶資料一起上傳至中國期貨市場監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。對于不符合要求的，本所將駁回相關(guān)交易者的開戶申請。

五、各單位應(yīng)從本通知實施之日起，持續(xù)做好老年交易者賬戶的識別和管理工作。

（一）對現(xiàn)有的年滿70周歲且賬戶處于活躍狀態(tài)的老年交易者，各單位應(yīng)由相關(guān)負(fù)責(zé)人開展現(xiàn)場面談，并根據(jù)相關(guān)賬戶的實際情況盡快作出妥善處置。

（二）各單位應(yīng)識別新增年滿70周歲且賬戶處于活躍狀態(tài)的老年交易者，由相關(guān)負(fù)責(zé)人開展現(xiàn)場面談，并根據(jù)前述要求更新上傳面談記錄。

（三）老年交易者的休眠賬戶激活前，相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)開展現(xiàn)場面談，并根據(jù)前述要求更新上傳面談記錄。

六、各單位應(yīng)于每年8月31日以前將截止當(dāng)年5月31日有關(guān)本單位老年交易者的統(tǒng)計情況、面談情況等內(nèi)容匯總成年度報告（報告模板見附件）發(fā)送至我所聯(lián)系人郵箱。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)或不當(dāng)情況，應(yīng)當(dāng)及時采取規(guī)范、限制賬戶使用及注銷等措施，并在該年度報告中反映相關(guān)情況。

七、各單位應(yīng)采集并妥善保存能真實反映與老年交易者面談過程的影像資料，相關(guān)資料應(yīng)作為開戶資料保存。

八、本所可以根據(jù)自律監(jiān)管需要，對各單位老年交易者賬戶的規(guī)范管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查，各單位應(yīng)當(dāng)予以配合。檢查內(nèi)容包括但不限于各單位相關(guān)負(fù)責(zé)人與老年交易者進(jìn)行現(xiàn)場面談的影像資料和面談記錄。

九、本所可以依據(jù)規(guī)則，對違反相關(guān)規(guī)定的單位采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

十、本通知自2024年5月10日起施行。

特此通知。

（聯(lián) 系 人：戴光懿     021-68401501

張靈慧     021-68402809

郵  箱     dai.guangyi@shfe.com.cn）

上海期貨交易所

2024年4月29日

上一篇：關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《上海國際能源交易中心關(guān)于進(jìn)一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項的通知》的通知 下一篇：關(guān)于2024年勞動節(jié)假期休市的提示