【現(xiàn)狀概述】

方正中期期貨有限公司是由方正證券控股92.44%的大型期貨公司，注冊(cè)資金100,500 萬元，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售，法定代表人肖湘，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91110000710933550M。方正中期期貨擁有36家分支機(jī)構(gòu)，與方正證券300余家IB營業(yè)部一起，形成覆蓋全國主要經(jīng)濟(jì)區(qū)的網(wǎng)點(diǎn)布局，綜合實(shí)力位列國內(nèi)期貨公司第一梯隊(duì)。

【方正中期期貨有限公司歷史沿革】

2013年8月20日，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京中期期貨有限公司變更股權(quán)并吸收合并方正期貨有限公司（證監(jiān)許可[2013]1100號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)北京中期期貨有限公司變更股權(quán)并吸收合并方正期貨有限公司的批復(fù)》），方正證券收購北京中期期貨有限公司60%股權(quán)，北京中期股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)作為存續(xù)公司吸收合并方正期貨，并更名為方正中期期貨有限公司，方正期貨在吸收合并過程中依法注銷。 公司于2013年12月16日向北京市工商行政管理局申領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并于2014年1月7日向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》。

2014年5月20日，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（證監(jiān)許可[2014]498號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)方正中期期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》）。公司于2014年6月5日向北京市工商行政管理局換領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》并于2014年6月12日向中國證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)公司換領(lǐng)了新的組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證件。公司的經(jīng)營范圍變更為：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理。

2015年8月31日，經(jīng)公司2015年第五次臨時(shí)股東會(huì)審議通過公司股東中國嘉德國際拍賣有限公司（持有公司7.5%股權(quán)）、青海天象投資實(shí)業(yè)有限公司（持有公司7.5%股權(quán)）將其持有的公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司原有股東方正證券股份有限公司。公司于2015年10月22日向北京市工商行政管理局換領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

2017年5月，經(jīng)公司2017年第四次臨時(shí)股東會(huì)審議通過同意公司增加注冊(cè)資本至42194.771892萬元人民幣。公司于2018年7月向北京市工商行政管理局換領(lǐng)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并于2018年8月向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

2019年，公司注冊(cè)地由“北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓泰康金融大廈22層2201”變更為：“北京市石景山區(qū)金府路32號(hào)院3號(hào)樓5層512室”。2019年11月，公司已完成工商變更手續(xù)并取得最新營業(yè)執(zhí)照，12月領(lǐng)取最新《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

2020年，經(jīng)公司2020年第一次臨時(shí)股東會(huì)審議通過同意公司以資本公積及未分配利潤轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本方式進(jìn)行增資。2020 年6 月12 日，方正中期期貨取得了北京市石景山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本由42,194.771892 萬元變更為100,500 萬元。7月10日，方正中期期貨換領(lǐng)最新《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局審核，核準(zhǔn)公司證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格（京證監(jiān)許可[2019]70號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)方正中期期貨有限公司證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》）。公司于2020年7月23日向北京市石景山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局換領(lǐng)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，8月10日向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。公司經(jīng)營范圍變更為：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。

【原方正期貨有限公司歷史沿革】

方正期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）成立于1993年，原名廣州華興期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，曾經(jīng)更名為湖南天通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。2002年12月，公司變更為湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為3,000萬元，其中，深圳市新龍實(shí)業(yè)有限公司出資1,530萬元、北京天華投資有限公司出資1,470萬元。

公司于2003年3月取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，許可證號(hào)A008319021號(hào)；于2003年7月取得國家工商行政管理局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為1000001002081。

2007年，經(jīng)《關(guān)于核準(zhǔn)湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》(證監(jiān)期貨字[2007]290號(hào))核準(zhǔn)，公司再次進(jìn)行股權(quán)變更，變更后，泰陽證券有限責(zé)任公司出資1,530萬元，占注冊(cè)資本比例51%，北京天華投資有限公司出資1,470萬元，占注冊(cè)資本比例49%。

2007年12月，湖南省工商行政管理局重新向公司核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為430000000017643。2008年1月，公司在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)換取經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證，許可證號(hào)為30710000。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)許可字[2008]16號(hào))文件《關(guān)于核準(zhǔn)湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司吸收合并蘇州中辰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司并變更注冊(cè)資本和股權(quán)的批復(fù)》，公司以新增股份換股方式吸收合并蘇州中辰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，公司注冊(cè)資本由3,000萬元增加至6,100萬元，其中，北大方正集團(tuán)有限公司出資2,850萬元，占注冊(cè)資本的46.72%，泰陽證券有限責(zé)任公司出資1,530萬元，占注冊(cè)資本的25.08%，北京天華投資有限公司出資1,470萬元，占注冊(cè)資本的24.1%，北京新奧特集團(tuán)有限公司出資250萬元，占注冊(cè)資本的4.1%。

公司于2008年3月在湖南省工商局辦理了企業(yè)名稱變更登記手續(xù)，名稱由“湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司”變更為“方正期貨有限公司”，并換發(fā)了注冊(cè)號(hào)為430000000017643的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

根據(jù)2008年4月公司召開的第一次股東會(huì)決議，公司申請(qǐng)?jiān)黾幼?cè)資本，同意方正證券有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)公司（泰陽證券）的出資總額占增資擴(kuò)股后公司注冊(cè)資本的85%。經(jīng)過本次增資及股權(quán)變更后，方正證券有限責(zé)任公司出資17,000.00萬元，占注冊(cè)資本比例85%；北京天華投資有限公司出資1,470.00萬元，占注冊(cè)資本比例7.35%，長沙泓運(yùn)投資管理咨詢有限公司出資900.00萬元，占注冊(cè)資本比例4.5%；深圳天晟投資發(fā)展有限公司出資630.00萬元，占注冊(cè)資本比例3.15%。

2008年12月,公司變更股權(quán)和增資擴(kuò)股到2億元的方案經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可字[2008] 1358號(hào)文件《關(guān)于核準(zhǔn)方正期貨有限公司變更股權(quán)和注冊(cè)資本的批復(fù)》審核通過。公司于2009年2月在湖南省工商局辦理了變更股權(quán)和注冊(cè)資本的登記手續(xù)，公司注冊(cè)資本由6,100萬元增加至20,000萬元，并換發(fā)了新的工商營業(yè)執(zhí)照。2010年5月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)換發(fā)了許可證號(hào)為30710000號(hào)《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》。公司經(jīng)營范圍：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。

【原北京中期期貨有限公司歷史沿革】

北京中期期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）前身是1992年由國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、物資部組建成立的中國國際期貨公司。2005年，中國國際期貨剝離所有期貨業(yè)務(wù)，成立北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》注冊(cè)號(hào)為1100001100136，注冊(cè)資本為3000萬元。2011年北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司更名為北京中期期貨有限公司。

公司分別于2007年度、2009年度、2011年度完成了三次增加注冊(cè)資本金和股權(quán)變更工作，具體情況如下：

1、2007年度變更注冊(cè)資本和股權(quán)

2007年6月，公司股東會(huì)決定變更注冊(cè)資本和股權(quán)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年9月下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司變更注冊(cè)資本和股權(quán)的批復(fù)》（證監(jiān)期貨字[2007]185號(hào)）文件要求，公司在2007年完成變更注冊(cè)資本和股權(quán)工作，公司注冊(cè)資本由3000萬元變更為5000萬元，公司股權(quán)變更為中國嘉德國際拍賣有限公司出資2500萬元，占注冊(cè)資本的50%；中誠信財(cái)務(wù)顧問有限公司出資1500萬元，占注冊(cè)資本的30%；湖北東亞實(shí)業(yè)有限公司出資1000萬元，占注冊(cè)資本的20%。

2007年12月公司向北京市工商行政管理局申領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)號(hào)為110000001001361，并于2008年1月向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，許可證號(hào)為30070000。

2、2009年度變更注冊(cè)資本和股權(quán)

2009年4月，公司股東會(huì)決定變更注冊(cè)資本和股權(quán)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年12月下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司變更注冊(cè)資本和股權(quán)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]1327號(hào)）文件要求，公司在2009年12月完成了變更注冊(cè)資本和股權(quán)工作，公司注冊(cè)資本由5000萬元變更為8000萬元，公司股權(quán)變更為中國嘉德國際拍賣有限公司出資4000萬元，占注冊(cè)資本的50%；湖北東亞實(shí)業(yè)有限公司出資2500萬元，占注冊(cè)資本的31.25%，中誠信財(cái)務(wù)顧問有限公司出資1500萬元，占注冊(cè)資本的18.75%。

2009年12月公司向北京市工商行政管理局申領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)號(hào)為110000001001361，并于2010年1月8日向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，許可證號(hào)為30070000。

3、2010年度變更注冊(cè)資本和股權(quán)

2010年11月，公司股東會(huì)決定變更注冊(cè)資本和股權(quán)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2011年2月下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司變更注冊(cè)資本和股權(quán)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2011]226號(hào)）文件），公司在2011年5月完成了變更注冊(cè)資本和股權(quán)工作，公司注冊(cè)資本由8000萬元變更為14000萬元。公司股權(quán)由變更為中國嘉德國際拍賣有限公司出資7000萬元，占注冊(cè)資本50%；湖北東亞實(shí)業(yè)有限公司出資2500萬元，占注冊(cè)資本的17.86%；中誠信財(cái)務(wù)顧問有限公司出資1500萬元，占注冊(cè)資本的10.71%；青海天象投資實(shí)業(yè)有限公司出資3000萬元，占注冊(cè)資本的21.43%。

2011年5月公司向北京市工商行政管理局申領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)號(hào)為110000001001361，并于2011年6月向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，許可證號(hào)為30070000。

2011年5月公司股東會(huì)決定變更公司名稱。2011年6月公司向北京市工商行政管理局申領(lǐng)了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，公司名稱由“北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司”變更為“北京中期期貨有限公司”，注冊(cè)號(hào)為110000001001361，并于2011年6月向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)了《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，許可證號(hào)為：30070000。