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2023年世界投資者周|投資者適當(dāng)性

10.23 / 2023 瀏覽量：
  《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）是深入貫徹習(xí)近平總書記“加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)”重要指示精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）要求的具體成果，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)又向前邁進(jìn)了重要一步，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展和中小投資者權(quán)益保護(hù)將帶來積極和深遠(yuǎn)的影響。  
  《辦法》定位于適當(dāng)性管理的“母法”，明確了投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)、適當(dāng)性匹配等適當(dāng)性管理各環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)或底線，歸納整合了各市場(chǎng)、產(chǎn)品、服務(wù)的適當(dāng)性相關(guān)要求，成為各市場(chǎng)、產(chǎn)品、服務(wù)適當(dāng)性管理的基本依據(jù)。《辦法》的核心是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性責(zé)任，圍繞評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、提出匹配意見等核心內(nèi)容，通過一系列看得見、抓得著的制度安排，規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)義務(wù)，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織履職要求，制定逐一對(duì)應(yīng)的監(jiān)督管理措施，確保各項(xiàng)適當(dāng)性要求落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者?！掇k法》對(duì)于強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性責(zé)任，保護(hù)處于相對(duì)弱勢(shì)地位的買方利益，對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者保護(hù)具有重要意義。
  歡迎廣大投資者學(xué)習(xí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與防范意識(shí)，理性投資，保護(hù)自身權(quán)益。
 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》文件鏈接http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101953/c5359211/content.shtml，詳見附件1.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章（77頁起）。
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