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政策法規(guī)

關(guān)于上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定有關(guān)期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知

05.09 / 2011 方正期貨 瀏覽量：
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上期辦發(fā)［2011］24號

各會員單位：

　　為加強期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機，打擊違法違規(guī)行為，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，交易所現(xiàn)將期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”）公布如下：

　　一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

　?。ㄒ唬?實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。

　?。ǘ└鶕?jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

　　1、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

　　2、行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

　　4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

　　5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　6、行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　7、行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　8、交易所認(rèn)定的其他情形。

　　二、交易所《關(guān)于公布〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]265號）和《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]266號）中，所稱“關(guān)聯(lián)賬戶”即指“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”中的實際控制關(guān)系賬戶。

　　三、“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”自公布之日起執(zhí)行。

二○一一年三月十四日

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附件： 1．實際控制關(guān)系賬戶申報表

　??? 2．合規(guī)聲明及承諾書

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附件1：

實際控制關(guān)系賬戶申報表（K-1表）

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第一部分：申報人信息

個人客戶

填寫信息

*姓名

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*交易編碼

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*身份證號碼

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聯(lián)系電話

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開戶會員名稱

?

單位客戶

填寫信息

*名稱

?

*交易編碼

?

*組織機構(gòu)代碼

?

聯(lián)系電話

?

開戶會員名稱

?

客戶類型

A. 生產(chǎn)企業(yè)?? □

B. 加工企業(yè)?? □

C. 貿(mào)易公司?? □

D. 投資公司?? □

E. 其他（請詳細(xì)說明）_____________________________

主營業(yè)務(wù)

?

是否參與過套期保值交易??? 是□ 否□

第二部分：實際控制關(guān)系賬戶信息

實際控制

關(guān)系賬戶

相關(guān)信息

1、是否實際控制其他主體（個人客戶或單位客戶）的期貨交易? 是□ 否□

?? 如果是，請根據(jù)所控主體的性質(zhì)填寫所控客戶的以下相關(guān)信息：

所控主體為個人客戶時：

*姓名

?

*交易編碼

?

*身份證號碼

?

聯(lián)系電話

?

開戶會員名稱

?

實際控制

關(guān)系描述

(請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)系)

所控主體為單位客戶時：

*名稱

?

*交易編碼

?

*組織機構(gòu)代碼

?

聯(lián)系電話

?

開戶會員名稱

?

主營業(yè)務(wù)

?

實際控制

關(guān)系描述

(請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)系)

是否參與過套期保值交易??? 是□ 否□

2、是否被其他主體（個人或單位）實際控制期貨交易? 是□ 否□

如果是，請根據(jù)控制主體的性質(zhì)填寫控制客戶的以下相關(guān)信息：

控制主體為個人客戶時：

*姓名

?

聯(lián)系電話

?

*身份證號碼

?

實際控制

關(guān)系描述

(請簡要描述報告主體與控制主體之間的實際控制關(guān)系)

是否參與過期貨交易??? 是□ 否□

如果是，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容：

開戶會員名稱

?

交易編碼

?

控制主體為單位客戶時：

*名稱

?

聯(lián)系電話

?

*組織機構(gòu)代碼

?

主營業(yè)務(wù)

?

實際控制

關(guān)系描述

(請簡要描述報告主體與控制主體之間的實際控制關(guān)系)

是否參與過期貨交易??? 是□ 否□

如果是，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容：

開戶會員名稱

?

交易編碼

?

是否參與過套期保值交易??? 是□ 否□

第三部分：申報人承諾

1.本人承諾所申報內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

2.本人承諾當(dāng)所申報內(nèi)容發(fā)生變更時，及時履行變更申報義務(wù)。

3.本人知悉并承諾遵守交易所關(guān)于存在實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)則及要求，合法合規(guī)參與期貨交易，自愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
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注：1.標(biāo)注“*”的選項為必填項；其他選項可根據(jù)實際情況填寫。

2.如報告主體與1個以上的其他主體存在實際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實際控制關(guān)系賬戶申報表》進行申報，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

申報人：?????????? （簽字）

年?? 月?? 日

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附件2：

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合規(guī)聲明及承諾書

上海期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

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承 諾 人：

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