大商所發(fā)〔2011〕48號(hào)

各會(huì)員單位：
??? 為加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行，現(xiàn)將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)通知如下：
??? 一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
??? 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
??? （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
??? （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
??? （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
??? （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
??? （六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
??? （八）交易所認(rèn)定的其他情形。
??? 二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作要求
??? （一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會(huì)員主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息，并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（附件1）。
??? （二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過期貨公司會(huì)員向交易所主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。
??? （三）交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，將向開戶人進(jìn)行書面詢問。
??? 如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。
??? 如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所將對(duì)相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
??? （四）非期貨公司會(huì)員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接向交易所上報(bào)。
??? （五）對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
??? （六）期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開戶人做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止相關(guān)開戶人的失信行為。

我所將根據(jù)市場(chǎng)情況及相關(guān)監(jiān)管要求調(diào)整并公布實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
??? 特此通知。

附件：1.實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表

2.合規(guī)聲明及承諾書

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??????????????????????????????????????????? 大連商品交易所

??????????????????????????????????????????????? 二○一一年三月十四

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附件1

實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表（K-1表）

注：1.標(biāo)注“*”的選項(xiàng)為必填項(xiàng)；其他選項(xiàng)可根據(jù)實(shí)際情況填寫。

??? 2.如報(bào)告主體與1個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》進(jìn)行申報(bào)，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

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????????????????????????????????????????? 申報(bào)人：?????????? （簽字）

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????????????????????????????????????????????????????? 年? ???月?? ?日

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附件2：

合規(guī)聲明及承諾書

大連商品交易所：

??? 本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)________賬戶的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉(cāng)的方式規(guī)避交易所持倉(cāng)限額而超量持倉(cāng)的情形。

??? 本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

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????? ????????????????????????????????承諾人：

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