第一條 為規(guī)范股指期貨市場實際控制關(guān)系賬戶報備工作，維護市場正常秩序，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管要求，及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》、《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定，制定本指引。

第二條 實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實。

第三條 根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）交易所認定的其他情形。

第四條 具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制）的開戶人應(yīng)當(dāng)通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件一）。

第五條 實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，開戶人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報相關(guān)信息的變更情況。

第六條 交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，可以通過相關(guān)期貨公司會員向開戶人進行書面詢問。

如果開戶人承認存在實際控制關(guān)系，交易所可以要求其按照正常流程進行申報。

如果開戶人否認存在實際控制關(guān)系，交易所可以要求其進行說明，提供相關(guān)資料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件二）。交易所對相關(guān)說明材料進行審核后，對于事實清楚、理由充分，確不存在實際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶進行正常管理；對于事實不清楚、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。

第七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促在本公司開戶的具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人做好相關(guān)申報工作，指導(dǎo)其填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》，并將該表作為客戶資料妥善保存。

第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)指派專人通過交易所系統(tǒng)錄入開戶人申報的實際控制關(guān)系賬戶信息，并建立相關(guān)內(nèi)部控制制度和責(zé)任追究制度，確保所錄入信息與開戶人申報信息一致。

第九條 對于不如實申報實際控制關(guān)系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的開戶人，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

第十條 期貨公司會員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》等規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀律處分措施：

（一）未及時、準(zhǔn)確、完整向開戶人傳達本指引相關(guān)規(guī)定；

（二）未及時、準(zhǔn)確、完整完成相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助開戶人進行虛假申報、隱瞞事實真相；

（四）未妥善保存客戶資料；

（五）交易所認定的其他情形。

第十一條 本指引由交易所負責(zé)解釋。

第十二條 本指引自2011年3月14日起實施。

附件一：

實際控制關(guān)系賬戶申報表（K-1表）（模板）

中國金融期貨交易所

注：1.標(biāo)注“*”的選項為必填項；其他選項可根據(jù)實際情況填寫。

??? 2.如報告主體與1個以上的其他主體存在實際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實際控制關(guān)系賬戶申報表》進行申報，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

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????????????????????????????????????????? 申報人：?????????? （簽字）

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?????????????????????????????????????????????????????? 年?? 月?? 日

附件二

合規(guī)聲明及承諾書

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中國金融期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

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? ?????????????????????????????????承諾人：

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