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政策法規(guī)

關(guān)于開(kāi)展客戶期貨賬戶規(guī)范工作的通知

02.12 / 2012 瀏覽量：
關(guān)于開(kāi)展客戶期貨賬戶規(guī)范工作的通知
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尊敬的客戶：
根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]20號(hào)）相關(guān)規(guī)定，我公司已正式啟動(dòng)客戶期貨賬戶規(guī)范工作，現(xiàn)將有關(guān)具體事項(xiàng)通知如下，請(qǐng)各位客戶給予支持配合。
一、休眠賬戶的認(rèn)定及處理
（一）休眠賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：
以2011年8月31日為認(rèn)定日（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)定日），同時(shí)符合2010年8月31日之前開(kāi)戶（含該日），2010年8月31日（含該日）至2011年8月31日（含該日）期間無(wú)持倉(cāng)、無(wú)交易，2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶即認(rèn)定為休眠賬戶。
（二）休眠賬戶的處理：
休眠賬戶必須在2011年12月31日前在我公司和交易所分別完成休眠處理工作。我公司將在監(jiān)控中心反饋賬戶休眠成功后的下一個(gè)交易日，限制休眠賬戶開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。
（三）休眠賬戶激活：休眠賬戶必須入金使賬戶資金達(dá)到1000元以上，即不符合休眠條件才能激活。休眠賬戶的激活必須按先規(guī)范、后激活兩個(gè)步驟進(jìn)行，休眠賬戶激活成功后的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行交易。
?二、歷史賬戶規(guī)范
在2009年11月26日（含當(dāng)日）以后開(kāi)戶的客戶，通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)生成所有交易編碼，稱為統(tǒng)一開(kāi)戶賬戶。在2009年11月26日以前開(kāi)戶的客戶，直接通過(guò)期貨交易所生成全部或部分交易編碼，稱為歷史賬戶。對(duì)于部分交易編碼通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)、部分交易編碼通過(guò)期貨交易所系統(tǒng)生成的客戶，其賬戶仍屬于歷史賬戶。
歷史賬戶通過(guò)本次規(guī)范工作，又可分為已規(guī)范賬戶、待規(guī)范賬戶和逾期未規(guī)范賬戶。
（一）已規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，資料已上報(bào)監(jiān)控中心并通過(guò)檢查、反饋成功的歷史賬戶。
（二）待規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的截止時(shí)間前，資料尚未上報(bào)監(jiān)控中心、未通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。
（三）逾期未規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，資料未上報(bào)監(jiān)控中心，未通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。
歷史賬戶規(guī)范的具體時(shí)間要求如下：
1、2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的賬戶，必須在2011年12月31日前通過(guò)監(jiān)控中心和交易所規(guī)范檢查。逾期未規(guī)范的，我公司和交易所從2012年1月1日至2012年1月31日同步凍結(jié)賬戶開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。
2、2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在100萬(wàn)元以下的賬戶，必須在2012年5月31日前通過(guò)監(jiān)控中心和交易所規(guī)范檢查。逾期未規(guī)范的，我公司和交易所從2012年6月1日至2012年6月30日同步凍結(jié)賬戶開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。
如上述賬戶今后按要求完成規(guī)范上報(bào)工作，可在規(guī)范工作完成后第二個(gè)交易日恢復(fù)開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。
三、賬戶規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)
賬戶規(guī)范的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：
（一）開(kāi)戶符合實(shí)名制、一戶一碼和統(tǒng)一開(kāi)戶制度的相關(guān)要求；客戶實(shí)際資金存取賬戶與戶名一致；
（二）影像資料符合監(jiān)控中心要求；
（三）合同及附件完整、簽署規(guī)范；
（四）合同中留存的客戶證件應(yīng)在有效期內(nèi)。
四、實(shí)名制不通過(guò)和一戶多碼的處理辦法
在賬戶規(guī)范的過(guò)程中，有可能會(huì)遇到實(shí)名制不通過(guò)和一戶多碼的問(wèn)題，處理辦法如下：
（一）實(shí)名制不通過(guò)處理：客戶須向期貨公司提供戶口本原件，或者到當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)開(kāi)具該客戶姓名和身份證號(hào)碼正確的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)公章）；對(duì)于單位客戶未通過(guò)實(shí)名制驗(yàn)證的，客戶需到有關(guān)組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)開(kāi)具該客戶名稱和代碼號(hào)正確的證明文件（加蓋組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)公章）。
（二）一戶多碼處理：需客戶到曾經(jīng)開(kāi)戶的期貨公司注銷掉多余的交易編碼直到一個(gè)交易所保留唯一的交易編碼申請(qǐng)規(guī)范，再由注銷編碼的期貨公司用相同的客戶資料重新申請(qǐng)交易編碼。
?五、有關(guān)賬戶規(guī)范工作事宜，客戶可向我公司交易客服部或我公司營(yíng)業(yè)部（直屬事業(yè)部）進(jìn)行咨詢。公司客戶服務(wù)電話：95571和0731-84312738。
?本次進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)賬戶的規(guī)范和管理工作，是期貨市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。賬戶規(guī)范工作是維護(hù)“三公”原則，切實(shí)保障客戶合法權(quán)益的重要舉措。希望廣大客戶正確認(rèn)識(shí)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，積極配合我公司完成好此項(xiàng)工作。
特此通知！
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?方正期貨有限公司
?? ???????????????????????? ????? 二零一一年十月十七日
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