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打非專欄

打擊非法集資系列宣傳——眾籌平臺涉及非法集資的相關(guān)案例

02.01 / 2018 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局 瀏覽量：

???1.案情簡介

???2004年，梁某籌建了好一生股份公司，并于2005年將好一生股份公司的股票通過西安聯(lián)合技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌。在未經(jīng)證監(jiān)部門備案核準(zhǔn)的情況下，梁某以每股1至3.8元的不等價格向社會公眾簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行好一生股份公司的“原始股票”。此外，好一生公司還組織業(yè)務(wù)人員在南寧街頭擺攤設(shè)點向公眾推銷，以現(xiàn)金方式認(rèn)購。在銷售時，好一生公司對外虛假宣稱保證每年向股東分紅不少于每股0.10元，股票持有人可在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心自由交易。同時承諾，公司股票若在2008年12月30日前不能在國內(nèi)或海外上市，公司就以雙倍價格回購。

???2007年12月，南寧市青秀區(qū)人民檢察院向南寧市青秀區(qū)人民法院提起公訴。2008年4月，南寧市青秀區(qū)人民法院一審判決好一生公司犯擅自發(fā)行股票罪，判處罰金10萬元；梁某犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑三年。

????2.作案手段

????梁某利用公眾對于“原始股”的興趣，承諾高額收益，非法發(fā)行股票，已構(gòu)成刑事犯罪。

????3.案件查處

????梁某侵犯國家對證券市場的管理制度以及投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益；其行為未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、造成嚴(yán)重后果；主觀方面表現(xiàn)為故意，構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。

????4.案件警示

????“原始股”是股票的一種特殊形態(tài)，不具有公開募集性。希望公眾不單單看到“原始股”可能存在的收益，也注意分辨“原始股”的真?zhèn)魏屯顿Y的風(fēng)險。
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