為了規(guī)范金融期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理工作，維護(hù)市場秩序健康，根據(jù)期貨交易場所（以下簡稱交易所）有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的相關(guān)規(guī)定，對于符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)及時主動通過期貨公司向交易所申報(bào)相關(guān)信息，對于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不回復(fù)或不如實(shí)回復(fù)交易所問詢、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作和調(diào)查工作的非期貨公司會員、客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

現(xiàn)將具體有關(guān)事項(xiàng)告知入下：

一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

  實(shí)際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）中國證監(jiān)會或者交易所認(rèn)定的其他情形。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作要求

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被他人實(shí)際控制，下同）的客戶，在開戶及發(fā)生實(shí)際控制關(guān)系賬戶情形時應(yīng)主動向期貨公司進(jìn)行相關(guān)信息的申報(bào)，并按照期貨公司要求如實(shí)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》等相關(guān)文件。

（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的客戶在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更后，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向期貨公司主動申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。

（三）期貨公司在日常開戶及維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶存在或可能存在實(shí)際控制關(guān)系賬戶的，期貨公司將對該客戶進(jìn)行回訪問詢，客戶應(yīng)予以配合，并對其是否存在實(shí)際控制關(guān)系的情況如實(shí)申報(bào)，對其提供的申報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。

（四）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，將直接或通過期貨公司向客戶發(fā)出書面問詢通知，被問詢的客戶應(yīng)按照交易所要求如實(shí)反饋是否存在實(shí)際控制關(guān)系的情況，并配合提供相關(guān)情況說明及問詢資料。

（五）被問詢的客戶，若否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，且反映的事實(shí)、理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所有權(quán)責(zé)令其進(jìn)行報(bào)備，并按照交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法的規(guī)定實(shí)施處罰。

（六）期貨交易場所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規(guī)定時，對一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的交易、持倉等合并計(jì)算。

（七）交易所關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)備工作要求如有變動，以交易所最新通知和規(guī)定為準(zhǔn)。

• 客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)管理辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備義務(wù)。
• 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同后10個交易日內(nèi)完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備。
• 各交易所將對實(shí)控關(guān)系組客戶進(jìn)行合并交易管理。
• 交易所申報(bào)費(fèi)收?。阂唤M實(shí)控關(guān)系客戶，交易所對實(shí)控組客戶的報(bào)單筆數(shù)、撤單筆數(shù)、信息量、有成交的定單筆數(shù)、OTR等指標(biāo)進(jìn)行合并計(jì)算。

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※實(shí)際控制關(guān)系相關(guān)規(guī)則（請您詳細(xì)閱讀以下規(guī)則）

      1、期貨市場監(jiān)控中心實(shí)際控制關(guān)系規(guī)定：《期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》

      2、各交易所實(shí)際控制關(guān)系管理規(guī)則：

• 大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法
• 鄭商所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法
• 上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法
• 中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系管理辦法
• 上海國際能源交易中心實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則

     說明：以上規(guī)則為2022年03月更新，請以交易所及監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新通知及規(guī)則為準(zhǔn)。

※ 我司實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備流程

咨詢熱線：400-880-2277

 

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